南京银行被交易商协会责令全面整改 因承销债务融资工具违规

2019-05-16来源:www.min8858.com围观:90次

  处分信息显示,南京银行股份有限公司(以下简称“南京银行”)作为债务融资工具“17泰州滨江MTN001”主承销商,存在以下违反银行间市场相关自律规则的行为:

  和讯银行消息 5月15日,中国银行间市场交易商协会发布处分决定,给予南京银行(601009)诫勉谈话处分,并责令全面深入整改。

  中国银行间市场交易商协会表示,依据相关自律规定,经2019年第6次自律处分会议审议,给予南京银行诫勉谈话处分,责令南京银行针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

  二、在“17泰州滨江MTN001”存续期间,未对发行人董事、监事及高级管理人员变更情况进行有效监测。

  一、在“17泰州滨江MTN001”注册发行阶段,未协助发行人披露信息披露事务管理制度。

南京银行被交易商协会责令全面整改 因承销债务融资工具违规

  三、在“17泰州滨江MTN001”存续期间,未及时、持续督导发行人披露新增对外担保情况。